Compliance Analyst

La version française est ci-dessous.

About the job

Overview of Sagard:

Sagard is a multi-strategy alternative asset management firm active in venture capital, new venture creation, private equity, private credit, real estate, royalties with $14.5B in assets under management.  It operates out of offices in Montreal, Toronto, New York, Paris and Denver.  Sagard also engages in private wealth management through its ecosystem partner Grayhawk.  

Position Overview:

We are looking to hire a Compliance Analyst to join Sagard’s legal team in Montreal.  Sagard operates in an environment of rapid regulatory change and is undergoing rapid business growth.  This makes our work engaging and rewarding, but not without its challenges.  The ideal candidate will have experience with Canadian and US securities and privacy law.  However, we will prioritize hiring for the demonstrated qualities of conscientiousness, pragmatism, resourcefulness, integrity and work ethic over experience.

The core functions of this job require meticulous attention to detail and strong communication skills, including: drafting regulatory documents, updating policies and procedures, testing internal teams for compliance with our policies and procedures and designing and implementing pragmatic procedures.  Success in this role requires mastery of these functions.  At the same time, we believe that technology will shape the future of compliance: data analytics, artificial intelligence and knowledge management figure prominently in our vision for the compliance program of tomorrow.   We believe that the strategic use of technology can help our business scale while reducing the firm’s risk and the successful candidate will play a key role in identifying and implementing technological solutions.  On top of the core functions referenced above, the successful candidate will assist in the identification and implementation of complementary additions to the firm’s compliance tech stack.  Other special projects might include assisting with compliance program integration in relation to M&A activity and producing reports which draw actionable insights from the firm’s data.

 Your Responsibilities:

• Day to day management of the firm’s compliance program 
• Maintenance and operation of the firm’s existing compliance technology stack
• Periodic and event-driven testing of the firm’s compliance program, including reviews of the firm’s compliance policies and procedures and reviews of third-party service providers.
• Ongoing or special projects related to the continuous improvement of the compliance program.
• Identify and implement new technology solutions which can complement the firm’s existing compliance technology stack
• Monitor regulatory developments from the U.S. Securities and Exchange Commission, the Ontario Securities Commission and FINTRAC.
• Provide ad hoc support to the legal team on various legal matters relating to Sagard Holdings’ activities and operations.

Experience and Qualifications:

• A university degree in accounting, computer science/engineering, data science, economics, finance or law.
• Relevant work experience in the fields of asset management, compliance and/or risk and experience working in compliance at a SEC-registered investment adviser and/or an OSC-registered exempt market dealer will be considered an asset.
• Proficiency with Microsoft Office (and in particular Microsoft Excel) and Google Workplace.  Proficiency with ComplySci, Global Relay and/or similar compliance management programs and AI tools will be considered an asset.
• Understanding and/or interest in legal knowledge or legal process management will be considered an asset.
• Exceptional attention to detail and strong written and verbal communication skills.

Our ideal candidate:

• Entrepreneurial - self-starter, ability to operate quickly with lean resources and build systems and processes to scale a legal operation
• Rigorous - strong analytical and problem-solving skills; organized and exceptional attention to detail; a high degree of accuracy in a fast-paced, results-oriented workplace; hard-working and willingness to work extended hours when required
• Proactive and innovative - thrives in a dynamic working environment; curious, eager to learn about and contribute to a wide variety of topics; suggests new ideas and new ways of working
• Collaborative - inclusive operating style coupled with a hands-on, results-oriented attitude
• Authentic – demonstrates integrity, humility, professionalism, openness, and inclusiveness

How to Apply

Are you confident you could do the job, and are you excited about the opportunity but don’t meet all the requirements? At Sagard, we are dedicated to building a diverse, inclusive and authentic workplace. We encourage you to apply! You may be the right candidate for this role or other positions.

If you require accommodation in order to participate in the hiring process, please contact the People & Culture team to make your needs known in advance. We welcome all applications and wish to thank all candidates for their interest in applying for this position.

À propos du poste

Aperçu de Sagard:

Sagard est une société de gestion d’actifs alternatifs à stratégies multiples active dans le capital de risque, la création de nouvelles entreprises, les capitaux propres privés, le crédit privé, l’immobilier, les redevances, dont l’actif sous gestion s’élève à 14,5 G$.  Elle exerce ses activités à partir de bureaux situés à Montréal, Toronto, New York, Paris et Denver.  Sagard participe également à la gestion de patrimoine privé par l’entremise de son partenaire écosystémique Grayhawk. 

Aperçu du poste:

Nous envisageons d’embaucher un analyste de la conformité pour joindre l’équipe juridique de Sagard à Montréal.  Sagard exerce ses activités dans un environnement où la réglementation évolue rapidement et connaît une croissance rapide.  Cela rend notre travail engageant et enrichissant, mais non sans défis.  Le candidat idéal possédera de l’expérience en droit canadien et américain des valeurs mobilières et de la protection des renseignements personnels.  Toutefois, nous accorderons la priorité à l’embauche pour les qualités démontrées de consciencieuse, de pragmatisme, de débrouillardise, d’intégrité et d’éthique de travail plutôt qu’à l’expérience.

Les fonctions essentielles de ce poste exigent un souci du détail et de solides compétences en communication, notamment : rédiger des documents réglementaires, mettre à jour des politiques et des procédures, tester la conformité des équipes internes à nos politiques et procédures et concevoir et mettre en œuvre des procédures pragmatiques.  Pour réussir dans ce rôle, il faut maîtriser ces fonctions.  En même temps, nous croyons que la technologie façonnera l’avenir de la conformité : l’analyse de données, l’intelligence artificielle et la gestion du savoir occupent une place prépondérante dans notre vision du programme de conformité de demain.   Nous croyons que l’utilisation stratégique de la technologie peut aider notre entreprise tout en réduisant le risque de la société et le candidat retenu jouera un rôle clé dans l’identification et la mise en œuvre de solutions technologiques.  En plus des fonctions de base mentionnées ci-dessus, le candidat retenu participera à l’identification et à la mise en œuvre d’ajouts complémentaires à la gamme de technologies de conformité de la société.  Parmi les autres projets spéciaux, mentionnons l’aide à l’intégration des programmes de conformité en ce qui a trait aux activités de fusions et acquisitions et la production de rapports qui tirent des informations exploitables des données de la société.

Vos responsabilités:

• Gestion quotidienne du programme de conformité de la société
• Maintien et exploitation du bloc de technologies de conformité existant de la société
• Tests périodiques et fondés sur des événements du programme de conformité de la société, y compris l’examen des politiques et procédures de conformité de la société et l’examen de tiers fournisseurs de services.
• Projets en cours ou spéciaux liés à l’amélioration continue du programme de conformité.
• Repérer et mettre en œuvre de nouvelles solutions technologiques qui peuvent s’ajouter à la gamme actuelle de technologies de conformité de la société
• Surveiller l’évolution de la réglementation de la Securities and Exchange Commission des États-Unis, de la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario et du CANAFE.
• Fournir un soutien ponctuel à l’équipe juridique sur diverses questions juridiques liées aux activités et à l’exploitation de Sagard Holdings.

Expérience et qualifications:

• Un diplôme universitaire en comptabilité, en informatique / génie, en science des données, en économie, en finance ou en droit.
• Expérience de travail pertinente dans les domaines de la gestion d’actif, de la gestion des risques et/ou de la conformité et expérience en matière de conformité chez un conseiller en placement inscrit auprès de la SEC.
• L’expérience de travail pertinente dans les domaines de la gestion d’actif, de la conformité et/ou de la conformité sera considérée comme un actif de conformité par la CVMO ou la SEC.
• Maîtrise de Microsoft Office (et en particulier de Microsoft Excel) et de Google Workplace;.  La maîtrise des programmes de conformité, de relais mondial et/ou de gestion de la conformité et des outils d’IA sera considérée comme un actif.
• Comprendre et/ou s’intéresser aux connaissances juridiques ou à la gestion des processus juridiques sera considéré comme un actif.
• Une attention exceptionnelle aux détails et de solides habiletés de communication écrite et verbale.

Notre candidat idéal:

• Entrepreneurial - auto-démarreur, capacité d’opérer rapidement avec des ressources allégées et de construire des systèmes et des processus pour mettre à l’échelle une opération juridique
• Rigoureux - de fortes compétences analytiques et de résolution de problèmes ; organisé et une attention exceptionnelle aux détails ; un haut degré de précision dans un environnement de travail rapide et axé sur les résultats ; travailleur acharné et disposition à travailler des heures prolongées lorsque nécessaire.
• Proactif et innovateur – s’épanouit dans un milieu de travail dynamique; curieux, désireux d’apprendre et de contribuer à une grande variété de sujets; suggère de nouvelles idées et de nouvelles façons de travailler
• Collaboratif - style opérationnel inclusif associé à une attitude pratique axée sur les résultats.
• Authentique – fait preuve d’intégrité, d’humilité, de professionnalisme, d’ouverture et d’inclusivité

Comment s’inscrire

Êtes-vous certain de pouvoir faire le travail et êtes-vous enthousiaste à l’idée de saisir cette occasion, mais ne répondez pas à toutes les exigences? À Sagard, nous sommes déterminés à bâtir un milieu de travail diversifié, inclusif et authentique. Nous vous encourageons à postuler! Vous pourriez être le bon candidat pour ce poste ou pour d’autres postes.

Si vous avez besoin d’aménagements afin de participer au processus d’embauche, veuillez contacter l’équipe Personnes et Culture pour faire connaître vos besoins à l’avance. Nous accueillons favorablement toutes les candidatures et tenons à remercier tous les candidats de leur intérêt pour ce poste.